前言

2020年9月22日(ri)(ri)，習近平總(zong)書記在第七十(shi)五屆聯合國(guo)大(da)會一般性辯論(lun)上向全(quan)世界宣布了中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)的碳(tan)(tan)達峰(feng)(feng)目標和(he)碳(tan)(tan)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)和(he)愿景(jing)：二氧(yang)化碳(tan)(tan)排放(fang)力爭(zheng)于2030年前達到(dao)峰(feng)(feng)值，努力爭(zheng)取(qu)2060年前實現(xian)碳(tan)(tan)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)和(he)。作為實現(xian)碳(tan)(tan)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)和(he)的重(zhong)要抓手、推動綠色低碳(tan)(tan)發展的重(zhong)要引擎，全(quan)國(guo)市(shi)場于2021年7月16日(ri)(ri)正式上線(xian)啟動交(jiao)(jiao)易(yi)，截(jie)至2022年7月15日(ri)(ri)，全(quan)國(guo)碳(tan)(tan)排放(fang)權交(jiao)(jiao)易(yi)市(shi)場碳(tan)(tan)排放(fang)配(pei)額累計成交(jiao)(jiao)量1.94億噸，累計成交(jiao)(jiao)額近85億元，在首個(ge)運(yun)營(ying)周期(qi)平穩運(yun)行(xing)，取(qu)得良好開端(duan)。適(shi)逢全(quan)國(guo)碳(tan)(tan)排放(fang)權交(jiao)(jiao)易(yi)市(shi)場啟動上線(xian)交(jiao)(jiao)易(yi)一周年之際(ji)，本(ben)文將聚焦，分上下兩篇(pian)對國(guo)內(nei)碳(tan)(tan)排放(fang)權交(jiao)(jiao)易(yi)市(shi)場和(he)具體(ti)交(jiao)(jiao)易(yi)情況進行(xing)總(zong)結(jie)，以(yi)期(qi)對國(guo)內(nei)碳(tan)(tan)交(jiao)(jiao)易(yi)活動有一較為全(quan)局且(qie)直觀的呈現(xian)。

01國內碳排(pai)放權(quan)交易市場(chang)發展概(gai)況

國內碳排放權交易市場(chang)的發展經歷(li)了從無(wu)到有的三個主要階段：

第一階段(duan)為(wei)(wei)2005年至(zhi)2012年，中(zhong)國(guo)(guo)(guo)尚未建(jian)立專門的(de)(de)碳(tan)(tan)(tan)排放(fang)權(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)市(shi)場(chang)(chang)(chang)，中(zhong)國(guo)(guo)(guo)企(qi)業僅能通過參(can)與國(guo)(guo)(guo)際(ji)清(qing)潔(jie)發(fa)展(zhan)機制Clean Development Mechanism（“CDM”）的(de)(de)方式間接參(can)與國(guo)(guo)(guo)際(ji)碳(tan)(tan)(tan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)市(shi)場(chang)(chang)(chang)活動[1]。在該階段(duan)，中(zhong)國(guo)(guo)(guo)企(qi)業與發(fa)達國(guo)(guo)(guo)家企(qi)業進(jin)行(xing)項(xiang)目合作(zuo)，由發(fa)達國(guo)(guo)(guo)家企(qi)業提(ti)供資金及技術發(fa)展(zhan)清(qing)潔(jie)能源、控制溫室氣(qi)(qi)體(ti)排放(fang)，從而使得CDM項(xiang)目產生核證減排量，用于履行(xing)發(fa)達國(guo)(guo)(guo)家在《京都議定(ding)書》項(xiang)下的(de)(de)溫室氣(qi)(qi)體(ti)減排義(yi)務，中(zhong)國(guo)(guo)(guo)企(qi)業則(ze)可同時獲得資金及減排技術支持并減少國(guo)(guo)(guo)內(nei)(nei)的(de)(de)溫室氣(qi)(qi)體(ti)排放(fang)。第一階段(duan)中(zhong)國(guo)(guo)(guo)企(qi)業參(can)與國(guo)(guo)(guo)際(ji)碳(tan)(tan)(tan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)市(shi)場(chang)(chang)(chang)的(de)(de)經驗為(wei)(wei)后續建(jian)立國(guo)(guo)(guo)內(nei)(nei)碳(tan)(tan)(tan)排放(fang)權(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)市(shi)場(chang)(chang)(chang)提(ti)供了(le)(le)經驗，也為(wei)(wei)中(zhong)國(guo)(guo)(guo)碳(tan)(tan)(tan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)制度的(de)(de)設(she)計(ji)奠定(ding)了(le)(le)良(liang)好基礎。

第二階(jie)(jie)段(duan)(duan)為2013年(nian)(nian)至2020年(nian)(nian)的(de)(de)地區(qu)(qu)碳(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)(pai)(pai)放(fang)權(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)建設發展階(jie)(jie)段(duan)(duan)。2011年(nian)(nian)國(guo)家發展改(gai)革委(wei)發布《關于開(kai)展碳(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)(pai)(pai)放(fang)權(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)試點(dian)(dian)(dian)工作的(de)(de)通知》（發改(gai)辦氣候〔2011〕2601號），同意(yi)北(bei)京市(shi)(shi)(shi)(shi)、天(tian)津市(shi)(shi)(shi)(shi)、上海市(shi)(shi)(shi)(shi)、重慶(qing)市(shi)(shi)(shi)(shi)、湖北(bei)省(sheng)(sheng)、廣(guang)東(dong)省(sheng)(sheng)及深圳(zhen)市(shi)(shi)(shi)(shi)開(kai)展碳(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)試點(dian)(dian)(dian)，七(qi)個(ge)試點(dian)(dian)(dian)地區(qu)(qu)于2013年(nian)(nian)陸續建立(li)(li)了各自(zi)的(de)(de)碳(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)(pai)(pai)放(fang)權(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)。2016年(nian)(nian)，非試點(dian)(dian)(dian)地區(qu)(qu)四川省(sheng)(sheng)、福(fu)建省(sheng)(sheng)也(ye)相繼建立(li)(li)碳(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)(pai)(pai)放(fang)權(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)。在該(gai)階(jie)(jie)段(duan)(duan)，納(na)入地區(qu)(qu)碳(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)(pai)(pai)放(fang)權(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)碳(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)(pai)(pai)放(fang)配額管理的(de)(de)重點(dian)(dian)(dian)排(pai)(pai)(pai)(pai)放(fang)單位、符合交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)規則的(de)(de)法(fa)人(ren)機(ji)構及個(ge)人(ren)可(ke)(ke)在前述(shu)地區(qu)(qu)碳(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)(pai)(pai)放(fang)權(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)相應地區(qu)(qu)的(de)(de)碳(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)(pai)(pai)放(fang)配額，也(ye)可(ke)(ke)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)國(guo)家核證(zheng)自(zi)愿(yuan)減排(pai)(pai)(pai)(pai)量(liang)(liang)（“”）以及相應交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)各個(ge)地區(qu)(qu)自(zi)行核證(zheng)的(de)(de)自(zi)愿(yuan)減排(pai)(pai)(pai)(pai)量(liang)(liang)。第二階(jie)(jie)段(duan)(duan)地區(qu)(qu)碳(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)(pai)(pai)放(fang)權(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)建設與(yu)推行為后續全國(guo)碳(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)(pai)(pai)放(fang)權(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)建設積累了適配于中國(guo)本土的(de)(de)寶貴經驗。

第(di)三(san)(san)階段為2021年(nian)起至今的(de)全(quan)(quan)國碳(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)排(pai)放(fang)(fang)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)市(shi)場(chang)(chang)建設發展(zhan)階段。2021年(nian)2月(yue)1日起正式施(shi)行的(de)《碳(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)排(pai)放(fang)(fang)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)管理辦法（試行）》（中華人(ren)民共和國生態環境部(bu)令第(di)19號）以及2021年(nian)7月(yue)全(quan)(quan)國碳(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)排(pai)放(fang)(fang)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)市(shi)場(chang)(chang)的(de)正式上線標志(zhi)著國內碳(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)排(pai)放(fang)(fang)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)市(shi)場(chang)(chang)的(de)發展(zhan)進入第(di)三(san)(san)階段。目前，中國碳(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)排(pai)放(fang)(fang)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)市(shi)場(chang)(chang)處于(yu)地(di)(di)(di)區(qu)碳(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)排(pai)放(fang)(fang)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)市(shi)場(chang)(chang)和全(quan)(quan)國碳(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)排(pai)放(fang)(fang)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)市(shi)場(chang)(chang)并行階段，納入地(di)(di)(di)區(qu)/全(quan)(quan)國碳(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)排(pai)放(fang)(fang)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)市(shi)場(chang)(chang)碳(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)排(pai)放(fang)(fang)配(pei)額管理的(de)重(zhong)點排(pai)放(fang)(fang)單位(wei)（“控排(pai)企業(ye)”）、符合(he)交(jiao)易(yi)規則(ze)的(de)法人(ren)機構及個人(ren)可相應在(zai)前述地(di)(di)(di)區(qu)/全(quan)(quan)國碳(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)排(pai)放(fang)(fang)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)市(shi)場(chang)(chang)交(jiao)易(yi)碳(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)排(pai)放(fang)(fang)配(pei)額，并可在(zai)地(di)(di)(di)區(qu)碳(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)排(pai)放(fang)(fang)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)市(shi)場(chang)(chang)交(jiao)易(yi)CCER以及在(zai)地(di)(di)(di)區(qu)碳(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)(tan)排(pai)放(fang)(fang)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)市(shi)場(chang)(chang)交(jiao)易(yi)該(gai)地(di)(di)(di)區(qu)自(zi)行核證的(de)自(zi)愿(yuan)減(jian)排(pai)量。

2021年3月30日，生態環境部發布《關于公開征求<碳排放權交易管理暫行條例（草案修改稿）>意見的(de)通知(zhi)》及《碳排(pai)(pai)放(fang)(fang)權(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)管理暫行(xing)條(tiao)例（草案修(xiu)改稿）》[2]，從其相關內容[3]可以看(kan)出，逐步形(xing)成(cheng)統一的(de)全國(guo)碳排(pai)(pai)放(fang)(fang)權(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)市(shi)場(chang)(chang)系國(guo)內碳排(pai)(pai)放(fang)(fang)權(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)市(shi)場(chang)(chang)的(de)未來發展目(mu)標。草案明確提(ti)出，在該條(tiao)例正式頒布施行(xing)后將(jiang)不(bu)再建設地區(qu)碳排(pai)(pai)放(fang)(fang)權(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)市(shi)場(chang)(chang)，現有地區(qu)碳排(pai)(pai)放(fang)(fang)權(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)市(shi)場(chang)(chang)也應(ying)逐步納入(ru)全國(guo)碳排(pai)(pai)放(fang)(fang)權(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)市(shi)場(chang)(chang)，同時(shi)，已納入(ru)全國(guo)碳排(pai)(pai)放(fang)(fang)權(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)市(shi)場(chang)(chang)的(de)控排(pai)(pai)企業不(bu)再參(can)與地區(qu)相同溫(wen)室氣體種類與相同行(xing)業的(de)碳排(pai)(pai)放(fang)(fang)權(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)市(shi)場(chang)(chang)。從實踐(jian)看(kan)，地區(qu)碳排(pai)(pai)放(fang)(fang)權(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)市(shi)場(chang)(chang)與全國(guo)碳排(pai)(pai)放(fang)(fang)權(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)市(shi)場(chang)(chang)并行(xing)的(de)情況(kuang)將(jiang)持續一段時(shi)間(jian)，因此，本文也將(jiang)一并對(dui)地區(qu)碳排(pai)(pai)放(fang)(fang)權(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)市(shi)場(chang)(chang)及全國(guo)碳排(pai)(pai)放(fang)(fang)權(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)市(shi)場(chang)(chang)的(de)情況(kuang)進行(xing)介紹。

02國內碳(tan)排放(fang)權交易市場運行情況

1. 國(guo)內碳(tan)排放權交易(yi)市(shi)場運行體系

目(mu)前，國內碳(tan)排(pai)放權(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)市(shi)(shi)場為地區碳(tan)排(pai)放權(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)市(shi)(shi)場與(yu)(yu)全國碳(tan)排(pai)放權(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)市(shi)(shi)場并(bing)行(xing)體(ti)系，由地區碳(tan)排(pai)放權(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)市(shi)(shi)場（7個試點(dian)地區及四川省、福建省兩個非試點(dian)地區）與(yu)(yu)全國碳(tan)排(pai)放權(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)市(shi)(shi)場組成。

地(di)(di)區碳排放(fang)權交易(yi)市場由各(ge)地(di)(di)區自(zi)行(xing)設(she)(she)立，獨立運行(xing)，部(bu)分地(di)(di)區采用登記機(ji)(ji)構(gou)與(yu)交易(yi)機(ji)(ji)構(gou)合并(bing)設(she)(she)置的方(fang)式(shi)運作(zuo)，部(bu)分地(di)(di)區則分別設(she)(she)立登記機(ji)(ji)構(gou)與(yu)交易(yi)機(ji)(ji)構(gou)。

全國碳排放權交易市場采用登記與交易區分管理的方式運作，全國碳排放權注冊登記機構負責記錄全國碳排放配額（“CEA”）的持有、變更、清繳、注銷等信息并提供結算服務，該機構及系統記錄的信息是判斷CEA歸屬的最終依據；國家自愿減排交易注冊登記系統負責記錄國家核證自愿減排量的持有、變更、注銷；全國碳排放權交易機構負責組織開展全國碳排放權集中統一交易（包括CEA及其他可能的交易產品）[4]。目前，全國碳排放權注冊登記機構、交易機構尚未成立，由湖北碳排放權交易中心有限公司[5]承擔全國碳排放權注冊登記系統相關工作，由上海環境能源交易所股份有限公司承擔全國碳排放權交易系統相關工作[6]。地區及全國碳排放權交易市場的注冊登記機構/系統及交易場所如下表：2. 國(guo)內碳排放權交易(yi)市場(chang)運行機制

（1）碳排放配額發(fa)放

政府主管(guan)部門(men)會根據國(guo)家(jia)(jia)控制溫(wen)室(shi)氣體排(pai)放目標(biao)的(de)要(yao)求，綜合考(kao)(kao)慮(lv)溫(wen)室(shi)氣體排(pai)放、經濟(ji)增長、產業(ye)結構、能(neng)源結構以及控排(pai)企業(ye)納入情況(kuang)等因(yin)素考(kao)(kao)慮(lv)碳(tan)排(pai)放額度，并最終將相應(ying)配(pei)額分(fen)配(pei)給(gei)每家(jia)(jia)控排(pai)企業(ye)，控排(pai)企業(ye)需(xu)要(yao)通過(guo)改進技術、節能(neng)減排(pai)使(shi)得(de)企業(ye)的(de)實際碳(tan)排(pai)放額小于或等于政府分(fen)配(pei)的(de)碳(tan)排(pai)放配(pei)額，以完成相應(ying)的(de)碳(tan)減排(pai)目標(biao)。

（2）履約周(zhou)期(qi)及配額清(qing)繳(jiao)

控排(pai)企業(ye)應當根據(ju)其溫室氣體實(shi)際排(pai)放(fang)量，在每一(yi)履(lv)約周(zhou)期(qi)內向(xiang)分配配額(e)(e)的省級(ji)生態環境部門及時清繳(jiao)上一(yi)年(nian)度的碳(tan)排(pai)放(fang)配額(e)(e)（對(dui)于納入全(quan)國碳(tan)排(pai)放(fang)權(quan)(quan)交易(yi)市(shi)場碳(tan)排(pai)放(fang)配額(e)(e)管理的控排(pai)企業(ye)，其碳(tan)排(pai)放(fang)配額(e)(e)仍系由企業(ye)所在地(di)的省級(ji)生態環境部門進(jin)行分配），目前(qian)地(di)區與全(quan)國碳(tan)排(pai)放(fang)權(quan)(quan)交易(yi)市(shi)場的履(lv)約周(zhou)期(qi)均為一(yi)年(nian)。

控排(pai)企業應及(ji)時(shi)清繳(jiao)上一年度的(de)碳排(pai)放(fang)配(pei)(pei)額(e)，如控排(pai)企業足額(e)清繳(jiao)碳排(pai)放(fang)配(pei)(pei)額(e)后配(pei)(pei)額(e)仍有剩(sheng)余的(de)可在(zai)碳排(pai)放(fang)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)市場進(jin)行出售，除湖北碳排(pai)放(fang)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)市場內的(de)富(fu)余碳排(pai)放(fang)配(pei)(pei)額(e)將(jiang)在(zai)每個履(lv)約周(zhou)(zhou)期(qi)(qi)屆(jie)滿時(shi)歸(gui)(gui)零(ling)外，其他地區碳排(pai)放(fang)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)市場以及(ji)全國碳排(pai)放(fang)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)市場內的(de)富(fu)余碳排(pai)放(fang)配(pei)(pei)額(e)均可以由該控排(pai)企業在(zai)后續履(lv)約周(zhou)(zhou)期(qi)(qi)中自(zi)行結轉(zhuan)使用或繼(ji)續進(jin)行出售，暫(zan)未(wei)有配(pei)(pei)額(e)歸(gui)(gui)零(ling)的(de)結轉(zhuan)期(qi)(qi)限限制。

控排企業不能足(zu)額(e)清(qing)繳(jiao)的，可(ke)以(yi)(yi)通過(guo)在碳(tan)排放權交易市場購買碳(tan)排放配額(e)的方式(shi)完成清(qing)繳(jiao)，也(ye)可(ke)以(yi)(yi)在一定比例范圍內（根據(ju)交易規則不同，該比例為5%-10%不等）使(shi)用CCER及(ji)相應地區(qu)各自(zi)核(he)證的自(zi)愿(yuan)減排量(liang)抵消其(qi)碳(tan)排放量(liang)以(yi)(yi)完成配額(e)清(qing)繳(jiao)。

（3）MRV與監管機制

MRV機(ji)(ji)制指碳排放(fang)(fang)的(de)(de)量化與數(shu)據質量保證(zheng)的(de)(de)過(guo)程，包括監測(ce)(ce)（Monitoring）、報(bao)(bao)告（Reporting）、核(he)(he)查（Verification）。具體(ti)而言，監測(ce)(ce)和(he)報(bao)(bao)告環節(jie)包括制定(ding)并實施監測(ce)(ce)計(ji)劃、進行排放(fang)(fang)報(bao)(bao)告，而核(he)(he)查環節(jie)則是由第三方核(he)(he)查機(ji)(ji)構按照相(xiang)關要求開展核(he)(he)查工作。MRV機(ji)(ji)制是保證(zheng)排放(fang)(fang)權交易體(ti)系得以(yi)實施，并取得預期環境效果的(de)(de)關鍵步驟，為(wei)碳排放(fang)(fang)權交易體(ti)系提供了堅(jian)實的(de)(de)基石(shi)。各地(di)(di)區碳排放(fang)(fang)權交易市場所在地(di)(di)區均出臺了分行業排放(fang)(fang)數(shu)據測(ce)(ce)量與報(bao)(bao)告的(de)(de)方法、指南及(ji)第三方核(he)(he)查規范，并建立了企業溫室氣體(ti)排放(fang)(fang)信息(xi)電(dian)子報(bao)(bao)送系統，以(yi)保證(zheng)數(shu)據的(de)(de)科學性、準(zhun)確性。

根據國家(jia)及各地區碳(tan)排放權交易管理(li)相關規定，控排企(qi)業虛報(bao)、瞞報(bao)溫室氣體排放報(bao)告(gao)，或(huo)拒(ju)絕履行報(bao)告(gao)義務的，可能(neng)被處以(yi)責令限期改(gai)正、罰款、核(he)減其下(xia)一年度(du)碳(tan)排放配額等行政處罰。

3. 國內碳排(pai)放權(quan)交易(yi)市場運行(xing)現狀

（1）覆蓋(gai)種類與范(fan)圍

目前，地區碳排放權交易市場覆蓋的溫室氣體種類僅為二氧化碳，覆蓋行業范圍集中在電力、熱力、化工、鋼鐵、建材等高能耗行業以及商業、金融等服務業和建筑業等；全國碳排放權交易市場覆蓋的溫室氣體種類亦僅為二氧化碳，覆蓋行業范圍為發電行業，預計未來全國碳排放權交易市場將逐步納入石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙、民航等其他七大高能耗行業，具體如下表：（2）交易主體

根據(ju)各地(di)區(qu)碳(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)權(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)市(shi)(shi)場的(de)(de)(de)(de)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)規(gui)(gui)則(ze)，除(chu)北京(jing)碳(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)權(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)市(shi)(shi)場不允許個(ge)(ge)人(ren)(ren)參(can)(can)(can)與(yu)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)外，其他地(di)區(qu)碳(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)權(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)市(shi)(shi)場中(zhong)碳(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)配額的(de)(de)(de)(de)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)主體(ti)均包括納(na)入(ru)各自(zi)地(di)區(qu)碳(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)配額管理的(de)(de)(de)(de)控(kong)排(pai)(pai)企業(ye)、符(fu)合交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)規(gui)(gui)則(ze)的(de)(de)(de)(de)法人(ren)(ren)機(ji)構及個(ge)(ge)人(ren)(ren)（對參(can)(can)(can)與(yu)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)的(de)(de)(de)(de)法人(ren)(ren)機(ji)構及個(ge)(ge)人(ren)(ren)具體(ti)要求及標準各地(di)區(qu)碳(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)權(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)市(shi)(shi)場略(lve)有(you)差(cha)異，通常(chang)涉及參(can)(can)(can)與(yu)主體(ti)的(de)(de)(de)(de)注冊資(zi)本、存續時間、是否具有(you)投資(zi)能力(li)、有(you)無(wu)違法違規(gui)(gui)行為等）；各地(di)區(qu)碳(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)權(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)市(shi)(shi)場中(zhong)的(de)(de)(de)(de)CCER交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)主體(ti)包括納(na)入(ru)各自(zi)地(di)區(qu)碳(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)配額管理的(de)(de)(de)(de)控(kong)排(pai)(pai)企業(ye)、減排(pai)(pai)項目業(ye)主及其他機(ji)構，個(ge)(ge)人(ren)(ren)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)則(ze)暫未(wei)開(kai)放(fang)(fang)。

根據全國(guo)(guo)碳(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)權交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)市(shi)場的(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)規則(ze)(ze)，全國(guo)(guo)碳(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)權交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)市(shi)場中(zhong)碳(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)配(pei)(pei)(pei)(pei)額的(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)主(zhu)體包括(kuo)納入全國(guo)(guo)碳(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)配(pei)(pei)(pei)(pei)額管(guan)(guan)(guan)理的(de)(de)控排(pai)(pai)企業及(ji)符(fu)合國(guo)(guo)家有關交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)規則(ze)(ze)的(de)(de)機(ji)(ji)構(gou)和個(ge)人，目前納入全國(guo)(guo)碳(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)配(pei)(pei)(pei)(pei)額管(guan)(guan)(guan)理的(de)(de)系2225家[8]電(dian)力企業，但相關交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)規則(ze)(ze)暫(zan)未明(ming)確機(ji)(ji)構(gou)和個(ge)人參(can)與(yu)碳(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)配(pei)(pei)(pei)(pei)額交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)的(de)(de)標準與(yu)條件；全國(guo)(guo)碳(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)權交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)市(shi)場中(zhong)的(de)(de)CCER清繳主(zhu)體包括(kuo)納入全國(guo)(guo)碳(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)配(pei)(pei)(pei)(pei)額管(guan)(guan)(guan)理的(de)(de)控排(pai)(pai)企業，減(jian)排(pai)(pai)項目業主(zhu)及(ji)其他機(ji)(ji)構(gou)與(yu)個(ge)人交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)暫(zan)未開(kai)放(fang)。

（3）交易標的

如(ru)前文所述，除四川碳(tan)排(pai)(pai)放(fang)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)市(shi)場未進行碳(tan)排(pai)(pai)放(fang)配(pei)額(e)交(jiao)易(yi)外，其余地區(qu)及(ji)全(quan)國(guo)碳(tan)排(pai)(pai)放(fang)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)市(shi)場的(de)交(jiao)易(yi)標的(de)包括相(xiang)應(ying)(ying)地區(qu)/全(quan)國(guo)的(de)碳(tan)排(pai)(pai)放(fang)配(pei)額(e)及(ji)CCER。除碳(tan)排(pai)(pai)放(fang)配(pei)額(e)及(ji)CCER以外，部分地區(qu)的(de)碳(tan)排(pai)(pai)放(fang)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)市(shi)場還可交(jiao)易(yi)相(xiang)應(ying)(ying)地區(qu)自(zi)行核證的(de)自(zi)愿減(jian)排(pai)(pai)量，如(ru)北(bei)京林(lin)業(ye)碳(tan)匯(hui)抵消(xiao)機制(zhi)（“FCER”）、廣(guang)東碳(tan)普(pu)惠(hui)(hui)核證減(jian)排(pai)(pai)量（“PHCER”）、福建(jian)林(lin)業(ye)碳(tan)匯(hui)項(xiang)目（“FFCER”）、成都“碳(tan)惠(hui)(hui)天府”機制(zhi)碳(tan)減(jian)排(pai)(pai)量（“CDCER”）、重慶(qing)“碳(tan)惠(hui)(hui)通(tong)”項(xiang)目自(zi)愿減(jian)排(pai)(pai)量（“CQCER”）等。

地區及全國碳排放權交易市場可交易標的之具體情況如下表：結語

本文對(dui)國(guo)(guo)內碳排放(fang)權交易(yi)市場發展(zhan)概況(kuang)、運行(xing)(xing)體系(xi)、運行(xing)(xing)機制及運行(xing)(xing)現狀進(jin)(jin)行(xing)(xing)了梳理與介紹，在下篇中我們將對(dui)國(guo)(guo)內碳排放(fang)權的具體交易(yi)情況(kuang)、交易(yi)方式、交易(yi)流程等展(zhan)開(kai)進(jin)(jin)一步介紹，敬請關注。

腳注：

[1] 自(zi)2013年(nian)起，歐盟(meng)排(pai)放交易體系European Union Emission Trading System（即(ji)“EUETS”）不再接受(shou)來自(zi)中國的新(xin)注(zhu)冊CDM項目(mu)。

[2] 截至(zhi)本文(wen)發布(bu)日，《碳排放權交(jiao)易管理暫行條例》正式(shi)文(wen)稿尚(shang)未頒布(bu)。

[3]《碳排(pai)(pai)(pai)(pai)放(fang)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)管(guan)理(li)暫行(xing)(xing)條例(li)(li)(li)（草案修(xiu)改稿(gao)）》第三(san)十二(er)條 本條例(li)(li)(li)施(shi)行(xing)(xing)后(hou)，不(bu)再建(jian)設地方(fang)(fang)碳排(pai)(pai)(pai)(pai)放(fang)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)市(shi)(shi)場(chang)。本條例(li)(li)(li)施(shi)行(xing)(xing)前已經(jing)存在(zai)的(de)地方(fang)(fang)碳排(pai)(pai)(pai)(pai)放(fang)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)市(shi)(shi)場(chang)，應(ying)當(dang)逐步納(na)入(ru)全國(guo)碳排(pai)(pai)(pai)(pai)放(fang)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)市(shi)(shi)場(chang)。具體步驟和辦法由國(guo)務院(yuan)生態環境(jing)主管(guan)部門制(zhi)定。本條例(li)(li)(li)施(shi)行(xing)(xing)前已經(jing)存在(zai)的(de)地方(fang)(fang)碳排(pai)(pai)(pai)(pai)放(fang)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)市(shi)(shi)場(chang)，應(ying)當(dang)參照本條例(li)(li)(li)規定，在(zai)碳排(pai)(pai)(pai)(pai)放(fang)配(pei)額的(de)核(he)查清(qing)繳、交(jiao)易(yi)方(fang)(fang)式、交(jiao)易(yi)規則(ze)、風險控制(zhi)等方(fang)(fang)面建(jian)立相(xiang)應(ying)管(guan)理(li)制(zhi)度，加(jia)強監督管(guan)理(li)。納(na)入(ru)全國(guo)碳排(pai)(pai)(pai)(pai)放(fang)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)市(shi)(shi)場(chang)的(de)重點(dian)排(pai)(pai)(pai)(pai)放(fang)單位，不(bu)再參與地方(fang)(fang)相(xiang)同溫(wen)室氣(qi)體種(zhong)類和相(xiang)同行(xing)(xing)業(ye)的(de)碳排(pai)(pai)(pai)(pai)放(fang)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)市(shi)(shi)場(chang)。

[4]《碳(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)(fang)(fang)權(quan)(quan)交易(yi)管理辦法（試行）》第(di)五條(tiao) 生態環(huan)境(jing)部按照國(guo)(guo)家有關規定(ding)，組(zu)織建(jian)立全(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)國(guo)(guo)碳(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)(fang)(fang)權(quan)(quan)注冊(ce)(ce)(ce)登(deng)記機(ji)(ji)構和全(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)國(guo)(guo)碳(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)(fang)(fang)權(quan)(quan)交易(yi)機(ji)(ji)構，組(zu)織建(jian)設全(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)國(guo)(guo)碳(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)(fang)(fang)權(quan)(quan)注冊(ce)(ce)(ce)登(deng)記系(xi)統(tong)(tong)和全(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)國(guo)(guo)碳(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)(fang)(fang)權(quan)(quan)交易(yi)系(xi)統(tong)(tong)。全(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)國(guo)(guo)碳(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)(fang)(fang)權(quan)(quan)注冊(ce)(ce)(ce)登(deng)記機(ji)(ji)構通過全(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)國(guo)(guo)碳(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)(fang)(fang)權(quan)(quan)注冊(ce)(ce)(ce)登(deng)記系(xi)統(tong)(tong)，記錄(lu)(lu)碳(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)(fang)(fang)配額的持有、變更、清繳(jiao)、注銷等信(xin)息，并提供結算(suan)服務(wu)。全(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)國(guo)(guo)碳(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)(fang)(fang)權(quan)(quan)注冊(ce)(ce)(ce)登(deng)記系(xi)統(tong)(tong)記錄(lu)(lu)的信(xin)息是(shi)判斷碳(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)(fang)(fang)配額歸屬的最終(zhong)依據(ju)。全(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)國(guo)(guo)碳(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)(fang)(fang)權(quan)(quan)交易(yi)機(ji)(ji)構負責組(zu)織開(kai)展(zhan)全(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)國(guo)(guo)碳(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)(fang)(fang)權(quan)(quan)集中統(tong)(tong)一(yi)交易(yi)。第(di)二十條(tiao) 全(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)國(guo)(guo)碳(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)(fang)(fang)權(quan)(quan)交易(yi)市場的交易(yi)產品(pin)為碳(tan)(tan)(tan)排(pai)(pai)放(fang)(fang)(fang)(fang)配額，生態環(huan)境(jing)部可以(yi)根據(ju)國(guo)(guo)家有關規定(ding)適(shi)時增加其他(ta)交易(yi)產品(pin)。

[5]全國(guo)碳排(pai)(pai)放(fang)權(quan)注(zhu)冊登(deng)(deng)記機構(gou)實際(ji)系由碳排(pai)(pai)放(fang)權(quan)登(deng)(deng)記結算武漢有限公司(si)名(ming)下的(de)全國(guo)注(zhu)冊登(deng)(deng)記結算系統承擔相關(guan)注(zhu)冊登(deng)(deng)記職能。

[6]《關于發布<碳排放權登記管理規則（試行）><碳排放權交易管理規則（試行）>和<碳排放權結算管理規則（試行）>的公告(gao)》：一、全(quan)國碳(tan)(tan)排放(fang)權(quan)(quan)注冊登(deng)記(ji)機構成立前(qian)，由湖北碳(tan)(tan)排放(fang)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)中(zhong)心有限(xian)公司承擔(dan)全(quan)國碳(tan)(tan)排放(fang)權(quan)(quan)注冊登(deng)記(ji)系統賬戶(hu)開(kai)立和(he)運(yun)行(xing)維護(hu)等(deng)(deng)具體工作。二、全(quan)國碳(tan)(tan)排放(fang)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)機構成立前(qian)，由上(shang)海(hai)環境能源交(jiao)易(yi)所股份有限(xian)公司承擔(dan)全(quan)國碳(tan)(tan)排放(fang)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)系統賬戶(hu)開(kai)立和(he)運(yun)行(xing)維護(hu)等(deng)(deng)具體工作。

[7]四川(chuan)并無自行(xing)分配(pei)的(de)碳(tan)排放配(pei)額(e)，因此(ci)沒有相應的(de)碳(tan)排放配(pei)額(e)登(deng)記機構，四川(chuan)聯合環境交易所的(de)交易產(chan)品中亦沒有碳(tan)排放配(pei)額(e)。

[8]數(shu)據來源(yuan)于生態環(huan)境(jing)部(bu)公布的《納入2019-2020年全國碳(tan)排(pai)放權交(jiao)易配額管理的納入企業名單》。